香港交易所成立上市运作管治委员会监督内部流程

根據財新網報道，香港交易及結算所有限公司（HKEX）[0388:HK]於6月16日成立了新的小組委員會，名為上市運作管治委員會，以加強董事會對香港交易所上市部運作和管理的監督。新的委員會將履行監督職責，確保上市部門獨立、審慎、稱職地履行股票發行人第一線監理機關的法定職責。根據最新公告，週胡慕芳、梁柏漢及姚建華加入委員會，週胡慕芳擔任主席。香港交易所尚未確認該委員會的其餘兩名成員。

香港交易所、香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）和香港特別行政區政府是香港上市的三個漸進監管層級。過去幾年，港交所因內控流程不當、賄賂醜聞而飽受批評。例如，2020年3月，香港交易所上市部前高級行政人員楊金龍在擔任IPO審核小組聯席組長時被控公職不當行為和貪污915萬港元（約合人民幣824萬元）。期間，由於其對IPO審核的初步意見將直接影響最終決定，其不當行為違反了上市規則，損害了其他公司和投資者的利益。

去年7月，證監會報告稱，上市部門缺乏針對上市過程中產生的利益衝突的員工培訓，內部監控規則也含糊不清。當局又指出，上市科出席了聯交所其他業務及職能部門與上市候選人舉行的多次會議。此類行為可能會給公眾留下不道德的形象，因為該科協助香港交易所其他部門獲取客戶。隨後，聯交所要求上市科每月報告不同範疇的監管及運作活動，包括年度工作計劃、人力資源及培訓、員工不當行為問題或事件、首次公開招股審核分析及最新監管情況，以及正在進行的重大項目。作為內部監察的進一步步驟，上市運作管治委員會將接收並討論上市科每月報告中出現的任何問題。

资料来源

https://finance.caixin.com/2021-06-17/101728419.html

https://finance.caixin.com/2020-03-25/101533899.html

https://finance.caixin.com/m/2020-07-04/101575493.html

https://www.hkexgroup.com/-/media/HKEX-Group-Site/ssd/Org/terms_ref/documents/LOGC_tor.pdf