香港証券取引所、内部プロセスを監視する上場業務ガバナンス委員会を発足

香港証券取引所(HKEX) [0388:HK]は6月16日、香港証券取引所上場部の運営・管理に対する取締役会の監督を強化するため、上場運営ガバナンス委員会という名称の新しい小委員会を設立した。この新しい委員会は、上場部門が独立し、慎重かつ有能な方法で、株式発行者の最前線の監督機関としての法定任務を遂行するよう監督を行う。最新の発表によると、チョウ・ウー・モフォン氏、レウン・パクホン氏、イウ・キンワー氏が委員会に加わり、チョウ・ウー・モフォン氏が委員長を務める。HKEXはまだ残りの2人の委員を確認していない。

香港証券取引所（HKEX）、香港証券先物委員会（SFC）、香港特別行政区政府は、香港上場のための3つの先進的な規制層として機能している。過去数年間、香港証券取引所は不適切な内部管理プロセスや賄賂スキャンダルで批判された。例えば、2020年3月、香港証券取引所上場部の元上級幹部ヨー・キム・ルーン氏は、2017年から2019年にかけてIPO審査チームの共同リーダーを務めていた際、公職における不正行為と915万香港ドル（約824万人民元）の接待で訴えられた。IPO審査と承認に関する彼の最初の助言は最終決定に直接影響するため、彼の不正行為は上場規則を破り、他の企業と投資家の利益を損ねた。

昨年7月、SFCは、上場部門は上場プロセスから生じる利益相反に関するスタッフのトレーニングが不足しており、内部管理規則が曖昧であったと報告した。また、香港証券取引所の他の業務・機能部門が上場候補者と始めた会議に上場部門が出席していたことも指摘された。このような行為は、香港証券取引所の他の部門が顧客を獲得するのを手助けしているという非倫理的なイメージを世間に与える可能性がある。その後、香港証券取引所は上場部に対し、年次業務計画、人事・研修、職員の不祥事や事件、IPO審査や最新の規制に関する分析、進行中の主要プロジェクトなど、規制・業務活動のさまざまな分野について毎月報告するよう求めた。内部監視のさらなる段階として、上場業務ガバナンス委員会は、上場部門からの月次報告から生じるあらゆる問題を受け取り、議論する。

情報源

https://finance.caixin.com/2021-06-17/101728419.html

https://finance.caixin.com/2020-03-25/101533899.html

https://finance.caixin.com/m/2020-07-04/101575493.html

https://www.hkexgroup.com/-/media/HKEX-Group-Site/ssd/Org/terms_ref/documents/LOGC_tor.pdf